禁止行為と損失補塡の禁止の一問一答

損失補塡等の禁止に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①損失が生じた後に補塡を申し込む行為は禁止されるが、事前の約束は禁止されない。
• ②事前に利益を保証する約束は禁止されるが、事後の損失の補塡は禁止されない。
• ③事前の利益の保証も、事後の損失の補塡も、いずれも禁止の対象とされている。
• ④損失の補塡は、金銭を交付する方法による場合に限り禁止の対象とされている。

損失補塡に関する顧客側の責任について、正しいものはどれか。

• ①損失の補塡を要求して約束させた顧客も、業者と同様に罰則の対象となる。
• ②顧客は投資者として保護される立場にあるため、罰則の対象とはならない。
• ③顧客が罰則の対象となるのは、補塡を受けた額が1億円を超える場合に限られる。
• ④顧客が罰則の対象となるのは、その顧客が法人である場合に限られている。

損失補塡の禁止の例外に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①顧客との示談が成立していれば、その内容に従って損失の補塡を行うことができる。
• ②顧客が長年の取引先である場合には、損失の補塡が例外的に認められている。
• ③相場の急変により顧客が大きな損失を被った場合には、補塡が認められている。
• ④事故に起因する損害の賠償は、原則として内閣総理大臣の確認を受けて行う。

事故に係る確認を要しない場合に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①顧客が個人である場合には、確認を受けることなく賠償を行うことができる。
• ②1人の顧客に支払う額が1回の取引につき10万円を超えないときは、確認を要しない。
• ③1人の顧客に支払う額が1回の取引につき100万円を超えないときは、確認を要しない。
• ④顧客との間で合意が成立している場合には、確認を受ける必要がないとされている。

作為的相場形成に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①一定の価格で買い注文を出す行為は、数量が少なければ規制の対象とはならない。
• ②作為的な相場形成の規制は、株式を対象とするもので債券の売買には及ばない。
• ③相場を変動させ又は固定させることを目的とする一連の売買は、禁止されている。
• ④顧客の依頼に基づいて行う場合には、作為的な相場形成も例外的に許される。

いわゆるフロントランニングに関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①顧客の注文と同じ銘柄を、注文の成立後に自己の計算で売買する行為をいう。
• ②顧客の注文を、他の顧客の注文よりも後に執行することを内容とする行為をいう。
• ③複数の顧客の注文を、まとめて一つの注文として市場に取り次ぐ行為をいう。
• ④顧客の注文の成立前に、自己の計算で有利な価格により売買する行為をいう。

無断売買に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①顧客の同意を得ずに顧客の計算で売買を行うことは、禁止されている。
• ②顧客に利益が生じた場合には、無断で行った売買も有効なものとなる。
• ③事後に顧客の承諾を得れば、無断で行った売買は規制の対象とならない。
• ④無断売買の禁止は、信用取引を行う場合にのみ適用される規制である。

一任勘定取引に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①顧客から売買の別、銘柄、数、価格のすべてを一任される取引も認められることとなる。
• ②売買の別、銘柄、数、価格の同意を得たうえで、売買の時期を一任されることは認められる。
• ③投資一任契約に基づいて顧客の資産を運用するには、第一種金融商品取引業の登録で足りる。
• ④一任勘定取引は、顧客が書面で了解していれば範囲を問わず認められることとなる。

金融商品取引業者等の禁止行為に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①顧客を勧誘するために特別の利益を提供することは、少額であれば認められている。
• ②特定の銘柄について不特定多数の顧客に一斉に買付けを勧めることは、制限されない。
• ③顧客に対して特別の利益の提供を約束して勧誘する行為は、禁止されている。
• ④法人関係情報を提供して勧誘する行為は、事前に届け出れば認められている。

相場操縦に関する記述のうち、正しいものはどれか。

• ①相場操縦を行った者に対しては、刑事罰は科されず課徴金のみが課される。
• ②馴合売買は、当事者双方が了解している以上、規制の対象とはならないとされる。
• ③相場操縦の規制は、株式にのみ及び、公社債やデリバティブ取引には及ばない。
• ④取引が繁盛であると誤解させる目的で仮装の売買を行うことは、禁止されている。